财通证券股份有限公司 2021年第三次临时股东大会决议暂定

本日本公司公司董事会及全体董事确保本日前内容不存在任何不道德记述、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、可信度和无损承担个别及连带责任。

重要内容指引：

● 本次代表大会到底若然决修正案：无

一、代表大会出席代表大会和参与状况

(一)董事局大会出席代表大会的时间：2021年12月末24日

(二)董事局大会出席代表大会的附近：宁波市西湖区天目山东路198号财通双冠大厦西楼 11楼1102代表大会室

(三)参与代表大会的普通股董事局和完全恢复投票一致同意的优先股董事局及其所有者控股公司状况：

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(四)投票表决手段到底符合《证券市场交易》及《日本公司组织法》的规章，大会主持状况等。

本次代表大会由日本公司公司董事会听取，由陆建强女士主持。本次董事局大会所选用的投票表决手段是现场选出和网络选出辅以的手段。代表大会的听取、出席代表大会符合《证券市场交易》及日本公司《组织法》的有关规章。

(五)日本公司董事、监事和公司董事会秘书的参与状况

1、日本公司在任董事9人，参与7人，其中支炳义女士、李媛夫妇因工作缘故没能参与；

2、日本公司在任监事5人，参与4人，其中庞晓锋女士因工作缘故没能参与；

3、日本公司公司董事会总理大臣勇华女士参与代表大会；日本公司低阶政府机构夏理芬女士、王跃军女士列席代表大会。

二、修正案议决状况

(一)非累积选出修正案

1、修正案名称：关于修订日本公司《组织法》的修正案

议决结果：通过

投票表决状况：

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(二)关于修正案投票表决的有关状况详述

本次董事局大会修正案1为引人注意决议修正案，已获得有效性投票一致同意控股公司总数的2/3以上投票表决通过。

三、律师经纪公司见证状况

1、本次董事局大会见证的律师经纪公司经纪公司：天津金杜（宁波）律师经纪公司经纪公司

律师经纪公司：梁瑾律师经纪公司，王振亭律师经纪公司

2、律师经纪公司见证结论意见：

日本公司本次董事局大会的听取和出席代表大会程序符合《证券市场交易》《证券市场法》等特别权利、行政机构法令、《董事局大会准则》和《日本公司组织法》的规章；参与本次董事局大会的人员和听取人的资格合法有效性；本次董事局大会的投票表决程序和投票表决结果合法有效性。

四、再行文件目录

1、经开会董事和记录人签字验证并砖墙公司董事会印章的董事局应于；

2、经见证的律师经纪公司经纪公司副所长签字并砖墙公章的权利意见书；

3、本所承诺的其他文件。

财通证券市场控股公司有限日本公司

2021年12月末24日