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民生银行员工私自组织投资者购买私募基金,被出具警示函

2024-01-29 12:17:35

江西证监局暂定,中信证券员工罗志在2015年至2017年执业长期,私自组织投资者签订共同购置某人寿保险投资公司的备忘录,并参与出资至指定账户购置该投资公司。该使用暴力违反了《人寿保险投资投资公司归口暂行办法》的相关规定。因此,江西证监局尽快对罗志采取出具警示函的司法监管举措。

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