现实初版“监守自盗”？上千名美国官员买卖自己监管的股票......

来源：华尔街见闻周晓雯

美合众国的机构道德和利益矛盾审查专设。

旧金山当局的一些官吏生动诠释了什么叫“既当裁判又当运动员”。

本周，来自报导的一份事件调查声称，旧金山当局部门的数千名官吏所持着与自己所在的机构相关企业的的信托公司市场。

这份事件调查获取并分析了2016至2021年旧金山当局共约1.2万名高级聘用、政界人士以及内政部长继任官吏的逾3.1万份人事管理揭露注记，包括了这些官吏及其配偶或子女通报的共约85万笔金融资产和逾31.5万笔股票市场、债券和信托基金交易的数据。

事件调查注意到：

当旧金山当局加强对大型科技的公司审查时，超过1800名合众国官吏通报称，他们至少所持或交易了四大科技股（Facebook、谷歌、苹果和雨林）中所的一只。包括合众国贸易委员亦会和司法部在内的五个的机构的50多名官吏通报话说，在他们的部门宣布对这些的公司采取执法人员行动（如起诉和斡旋）前不久，他们交易了这些的公司的股票市场。2016年至2021年前夕，旧金山各地区环境保护局聘用及其家庭成员平仅每年共有所持40万至左右200万美元的石油和煤炭的信托公司市场。共约70名合众国官吏通报称，他们用到了高风险更高的金融手段，如卖空和期权交易，其中所一些同样交易的金融业效益在500万美元至2500万美元密切间的关系。根据合众国法规，官吏房地产1.5万美元及以下股票市场不被当作潜在矛盾，房地产5万美元及以下专注于某一特定企业的共有同信托基金也不被当作潜在矛盾，并且法规不能放宽房地产多元化信托基金。

尽管旧金山的合众国聘用被禁止操作与他们有单独金融业利益间的关系的外交事务，相关法规也禁止经常出现利益矛盾，但事件调查中所仍然注意到了许多这样的范例。

例如，一位国防部官吏在一家国防的公司从五角大楼授予上新业务之前，曾五次购买该的公司的股票市场。

通常但会，负责道德审查的官吏都确实这些官吏遵守了相关规定，或者确实他们处在一些免税的情况，更有甚者也亦会单独中所止这些审查。

都曾在负责监管官吏利益矛盾的机构兼总法规顾问的Don Fox表示，合众国的机构官吏中所有许多人不为社会公众广为人知，但他们“在影响旧金山人日常生活的事情上所持巨大的特权和影响力，比如公共有卫生和食品安全、外交间的关系和贸易监管”。

他声称，事件调查中所的许多案例“仅仅违反了法规背后的信念，即维护社会公众对当局的诚信的信心。”

根据这项事件调查，旧金山财政部有超过40%的高级官吏所持他们所在的机构接触过的的公司的股票市场，比例居于历来；紧随其后的是旧金山各地区环境保护局、国防部、国税局、证券交易委员亦会和美联储，这些的机构的涉案官吏比例仅高于平仅水平。

1978年，旧金山通过的《当局道德草案》（Ethics in Government Act）要求超过一定退休金水平的合众国高级聘用每年提交人事管理通报，列出他们的盈余、资产和贷款。但大多数官吏的人事管理信息只有在要求的但会才亦会引起争议。

当本次事件调查一段距离每个合众国的机构提交书面允诺时，有些合众国的机构不能揭露这些信息，而有些的机构至今还未揭露所有通报，旧金山国境线安全部不能提供任何人事管理历史纪录。

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